交行海南两家分行贵金属违法致资金被侵占 领11罚单

交行海南两家分行贵金属违法致资金被侵占 领11罚单
我国经济网北京12月30日讯 银保监会网站近来发布的海南银保监局行政处分信息揭露表(琼银保监罚决字〔2019〕11号-20号、23号)显现,交通银行海南省分行、交通银行三亚分行存在贵金属事务内部操控严峻违背审慎运营规矩,导致银行资金被侵吞的违法违规行为。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条,我国银保监会海南监管局对交通银行海南省分行处以罚款200万元;对交通银行三亚分行处以罚款50万元。  张雯娟、李晓平、莫鸿友、潘贤德、王才凡、王莉、李思蓉、周虎珍、舒翔等9人为上述违法违规行为的相关责任人。依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,我国银保监会海南监管局对潘贤德作出制止终身从事银行业作业的行政处分决议;对张雯娟、莫鸿友、王才凡、王莉、周虎珍、舒翔别离正告;对李晓平、李思蓉别离正告并罚款10万元。  我国经济网查询发现,2016年7月,我国银监会海南监管局核准舒翔交通银行海南省分行副行长的任职资历;2015年5月,我国银监会三亚监管分局核准莫鸿友交通银行股份有限公司三亚分行行长助理的任职资历;2014年3月,我国银监会海南监管局核准李思蓉交通银行海口金牛岭支行行长的任职资历。  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条规矩:银行业金融机构有下列景象之一,由国务院银行业监督管理机构责令改正,并处二十万元以上五十万元以下罚款;情节特别严峻或许逾期不改正的,能够责令停业整顿或许吊销其运营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任:  (一)未经任职资历查看录用董事、高档管理人员的;  (二)回绝或许阻止非现场监管或许现场查看的;  (三)供给虚伪的或许隐秘重要现实的报表、陈述等文件、材料的;  (四)未按照规矩进行信息发表的;  (五)严峻违背审慎运营规矩的;  (六)回绝执行本法第三十七条规矩的办法的。  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条规矩:银行业金融机构违背法令、行政法规以及国家有关银行业监督管理规矩的,银行业监督管理机构除按照本法第四十四条至第四十七条规矩处分外,还能够差异不同景象,采纳下列办法:  (一)责令银行业金融机构对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分;  (二)银行业金融机构的行为尚不构成犯罪的,对直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员给予正告,处五万元以上五十万元以下罚款;  (三)撤销直接担任的董事、高档管理人员必定期限直至终身的任职资历,制止直接担任的董事、高档管理人员和其他直接责任人员必定期限直至终身从事银行业作业。  以下为处分原文:

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